Luận văn thạc sĩ “Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán. Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam”
Luận văn đã nêu lên những thực trạng về hoạt động huy động vốn thông qua các hình thức huy động khác nhau của các Công ty chứng khoán tại Việt Nam. Qua đó, chỉ ra được những ưu điểm, nhược điểm của các hình thức huy động vốn. Và thông qua tình hình huy động vốn thực tiễn, chiếu tới những quy định của pháp luật hiện hành, bài luận văn đã nêu lên được thực trạng tuân thủ pháp luật về huy động vốn trong các Công ty chứng khoán trên thị trường hiện nay.
Từ đó, phân tích, nghiên cứu để tìm ra được những nội dung của pháp luật huy động vốn trong Công ty chứng khoán mà cần được hoàn thiện, thay đổi giúp cho thị trường chứng khoán đạt được các mục tiêu như sau:
- Hệ thống pháp luật đồng bộ, không chồng chéo, rõ ràng, mạch lạc, dễ áp dụng và phù hợp với tính hình thực tế ở cả hiện tại và tương lai
- Các công ty chứng khoán sẽ có những giải pháp huy động vốn hiệu quả để có một nguồn vốn khoẻ, ổn định và hợp lý để phục vụ nhu cầu của toàn thị trường chứng khoán
- Các công ty chứng khoán tuân thủ một cách tối đa những quy định của pháp luật khi thực hiện các nghiệp vụ huy động vốn
- Thị trường chứng khoán hoạt động theo hướng tăng trưởng bền vững
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN
LỜI CẢM ƠN
TÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU LUẬN VĂN
LỜI MỞ ĐẦU............................................................................................................ 1
CHƯƠNG I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT HUY ĐỘNG
VỐN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM........................... 7
1.1. Tổng quan về hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán....................7
1.1.1. Khái niệm huy động vốn trong công ty chứng khoán ....................................... 7
1.1.2. Các phương thức huy động vốn của công ty chứng khoán ............................... 9
1.1.3. Đặc điểm hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán ..................... 10
1.1.4. Tầm quan trọng của nguồn vốn trong hoạt động của công ty chứng khoán .. 11
1.1.5. Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động huy động vốn của công ty chứng
khoán......... ............................................................................................................... 12
1.2. Pháp luật về huy động vốn của công ty chứng khoán........................................13
1.2.1. Khái niệm pháp luật về huy động vốn của công ty chứng khoán ................... 13
1.2.2. Đặc điểm của pháp luật trong huy động vốn của các CTCK ......................... 13
1.2.3. Yêu cầu về pháp luật huy động vốn................................................................. 14
1.2.4. Nguyên tắc pháp luật điều chỉnh hoạt động huy động vốn của công ty chứng
khoán tại Việt nam .................................................................................................... 15
1.2.5. Chủ thể huy động vốn của công ty chứng khoán ............................................ 21
1.2.6. Vi phạm và xử lý vi phạm pháp luật trong huy động vốn của công ty chứng
khoán................................................................................................................. 21
CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN
PHÁP LUẬT HUY ĐỘNG VỐN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở
VIỆT NAM .............................................................................................................. 23
2.1. Pháp luật Việt Nam về huy động vốn tại công ty chứng khoán.........................23
2.1.1. Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động huy động vốn của công ty chứng
khoán.......... ............................................................................................................... 23
2.1.2. Xử lý vi phạm trong hoạt động huy động vốn tại Công ty chứng khoán ........ 32
2.2. Thực trạng huy động vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam..............35
2.2.1. Nhu cầu huy động vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam................ 35
2.2.2. Các phương thức huy động vốn của các công ty chứng khoán và đặc điểm
của các kênh huy động vốn của các công ty chứng khoán hiện nay......................... 39
2.2.3. Các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động huy động vốn của các công ty chứng
khoán............................................................................................................. 50
2.2.4. Rủi ro trong hoạt động huy động vốn của công ty chứng khoán.................... 54
2.3. Kết quả và đánh giá việc tuân thủ hoạt động huy động vốn trong công ty chứng
khoán.......... ............................................................................................................... 57
2.4. Các hình thức vi phạm pháp luật trong lĩnh vực huy động vốn của các công ty
chứng khoán ..............................................................................................................59
2.5. Đánh giá về pháp luật Việt Nam về huy động vốn của công ty chứng khoán..........61
CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT TRONG HOẠT
ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ KHUYẾN
NGHỊ CHO CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM....................... 63
3.1. Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật trong hoạt động huy động vốn của công ty
chứng khoán tại Việt Nam ........................................................................................63
3.2. Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật cho từng hình thức huy động vốn của
công ty chứng khoán tại Việt Nam ...........................................................................64
3.2.1. Trong hình thức đi vay .................................................................................... 64
3.2.2. Trong hình thức chào bán cổ phần ................................................................. 66
3.2.3. Trong hình thức phát hành trái phiếu............................................................. 67
3.2.4. Trong hình thức hợp tác đầu tư ...................................................................... 68
3.3. Một số khuyến nghị cho các công ty chứng khoán tại Việt Nam trong việc thực
thi pháp luật về huy động vốn................................................................................... 70
KẾT LUẬN.............................................................................................................. 71
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO............................................................... 72
